Įmonės vidinės kokybės kontrolės taisyklės

2024 Autorius: Howard Calhoun | [email protected]. Paskutinį kartą keistas: 2023-12-17 10:34

Vidaus kontrolės nuostatai turėtų turėti kiekviena organizacija. Kam skirtas šis dokumentas ir ką jis reglamentuoja? Atsakymus į šiuos ir kitus klausimus rasite straipsnyje. Informacija ypač aktuali norintiems pradėti savo verslą. Pradėkime nuo koncepcijos.

Apibrėžimas

Vidaus kontrolės nuostatai – tai vidinis dokumentas, nustatantis reikalavimus teikiamų paslaugų ar atliekamų darbų kokybei.

Dokumentas skirtas įmonės personalui ir nurodo darbuotojams vykdyti veiklą pagal normas.

Deklaruojamą paslaugų kokybę turi teikti įmonė, kurios vadovybė turi imtis ūkinių, techninių ir organizacinių priemonių darbo efektyvumui gerinti.

Kokybės kontrolę turėtų vykdyti pati įmonė, skirdama tam specialistus arba visas paslaugas.

Kas reglamentuoja

Kadangi bet kuri organizacija turėtų turėti vidaus kontrolės nuostatą, reguliavimo sistemąkiekvienas dokumentas turės savo.

Pavyzdžiui, gydymo įstaigai bus sudarytas dokumentas su nuorodomis į:

1. 2011 m. federalinis įstatymas „Dėl Rusijos Federacijos piliečių sveikatos apsaugos pagrindų“.
2. Vyriausybės 2012 m. nutarimas „Dėl medicinos veiklos licencijavimo“.
3. Mūsų šalies 1992 m. įstatymas „Dėl vartotojų teisių apsaugos“.
4. Šalies sveikatos apsaugos ministerijos įsakymas „Dėl medicinos organizacijos gydytojų komisijos sudarymo ir veiklos tvarkos patvirtinimo“.
5. Vyriausybės 2012 m. nutarimas „Dėl medicinos organizacijų mokamų medicinos paslaugų teikimo taisyklių patvirtinimo“.

Tačiau statybos organizacijai norminiai dokumentai skirsis:

1. Vyriausybės 2010 m. nutarimas „Dėl statybos kontrolės vykdymo tvarkos atliekant kapitalinių statybos projektų statybos, kapitalinio remonto ar rekonstrukcijos darbus“.
2. SNiP nuo 2002 m. „Saugumas statyboje“.
3. SNiP nuo 2001 m. „Guolių ir atitvarų konstrukcijos“.
4. RD 2007 „Statybos, kapitalinio remonto ar kapitalinio statybos projektų rekonstrukcijos metu atliktų darbų bendrojo ar specialaus registro tvarkymo tvarka“.

Kaip matote, vidaus kontrolės nuostatos reglamentavimo bazė kiekvienu atveju skirsis.

Dokumento tikslai

Šio elemento turinys taip pat skiriasi priklausomai nuoįmonės veikla. Taigi su statybos darbais susijusios įmonės vidaus kontrolės reglamentas skirsis nuo gydymo įstaigos. Štai abiejų pozicijų pavyzdžiai.

Statybos įmonė

Įmonės vidaus kontrolės, susijusios su statybos veikla, reglamentu siekiama šių tikslų:

1. Naudojamų medžiagų ir atliekamų darbų, konstrukcijų ir gaminių atitikties projektų reikalavimams užtikrinimas. Be to, reikėtų atsekti, kaip laikomasi SNiP ir kitų vietinių dokumentų, pvz., sutarčių dėl bet kokio tipo statybos ir montavimo darbų.
2. Užkirsti kelią įstatymų ir kitų teisės aktų, reglamentuojančių veiklos technologinę pusę, reikalavimų pažeidimams.
3. Užtikrinkite, kad organizacijos veikla atitiktų klientų pageidavimus.

Sveikatos įstaiga

Vidinės kokybės kontrolės medicinos įstaigoje nuostatais siekiama:

1. Pilietinių teisių, kuriomis siekiama gauti reikiamo kiekio ir kokybės medicininę priežiūrą, užtikrinimas.
2. Teikiamų paslaugų atitikimas medicinos mokslų ir šiuolaikinių technologijų raidai.
3. Teikiamų paslaugų atitikimas norminių aktų ir teisės aktų nustatytiems standartams.

Padėkite užduotis

Vidinės kokybės kontrolės reglamentas turi ne tik tikslus, bet ir uždavinius.

Statybinei organizacijai pareigos lemia statybinių medžiagų kokybęir atliekami darbai turi atitikti reglamente nurodytus reikalavimus. Dokumentas taip pat įpareigoja gerinti tam tikrų darbų atlikimo kokybę. Reglamente nurodyta, kad organizacija privalo laiku pašalinti visas pastabas, kurios buvo nustatytos kompetentingų institucijų patikrinimų metu. Tai taip pat apima patikrinimo kontrolę.

Kalbant apie medicinos veiklos vidinės kokybės kontrolės nuostatą, šio dokumento tikslai yra:

1. Konkrečiam pacientui teikiamų medicinos paslaugų kokybės stebėjimas.
2. Medicininės pagalbos teikimo pažeidimų nustatymas, jų priežasčių nustatymas ir pastarųjų pašalinimas.
3. Medicinos organizacijos vidaus kontrolės rezultatų registravimas.
4. Darbuotojų kvalifikacijos ir įrangos atitikties šiuolaikiniams reikalavimams vertinimas.
5. Informacijos, gautos stebint, kaip teikiamos medicinos paslaugos, analizė.
6. Ieškoma galimybių ištaisyti pastabas ar medicininės pagalbos teikimo pažeidimus.

Finansinė kontrolė įstaigose

Įstaigos vidaus finansų kontrolės reglamentas skirtas reglamentuoti įstatymų laikymosi finansinėje veikloje klausimą. Jis taip pat orientuotas į apskaitos darbo kokybės gerinimą, biudžeto sekimą ir vidinio planavimo operacijas.

Įstaigos vidaus finansų kontrolės reglamentas užtikrina ūkinio gyvenimo atspindžio išsamumą ir patikimumą teikiant atskaitomybę ir apskaitąinstitucijose. Taip pat nustato finansinių ir ūkinių operacijų atitiktį vietinių norminių aktų reikalavimams, darbuotojų įgaliojimus ir reglamentus. Tai taip pat apima pareigą laiku rengti finansines ataskaitas, iškraipymų ir klaidų prevenciją, draudimą daryti finansinius pažeidimus organizacijos veikloje ir įstaigos turto išsaugojimą.

Banko ar bet kurios kitos finansinės organizacijos vidaus kontrolės nuostatos objektai yra planavimo dokumentai, organizacijos vidaus aktai, paslaugų teikimo sutartys ir sutartys, apskaitos registrai ir tai patvirtinantys dokumentai, ūkinės veiklos faktai. kurie atsispindi apskaitos dokumentuose.

Kas valdo

Vidaus finansų kontrolės ar kokybės kontrolės reglamentas įpareigoja tam tikrą darbuotoją vykdyti kontrolės veiklą. Tam organizacijos vadovas išduoda įsakymą, kuriame nurodoma asmens pareigos, jo inicialai ir pavardė.

Vidinės kokybės kontrolės negali vykdyti Atsakingas, kuris organizacijoje atlieka tą ar kitą veiklą, tiesiogiai susijusią su kontrole.

Kalbant apie finansinę kontrolę, jie gali užsiimti:

1. Bet kokio lygio lyderiai.
2. Organizacijos darbuotojai.
3. Kontrolės komisija.
4. Kiti asmenys.

Jei kontrolę vykdo komisija, tai ji tvirtinama, pirma, šiuo reglamentu, antra, organizacijos vadovo įsakymu. Komisijoje turi būti:

1. Komisijos pirmininkas.
2. Komisijos nariai.

Kai kuriais atvejais išorės ekspertai gali būti įtraukti į kokybės kontrolę organizacijose. Šis punktas nurodytas Vidaus finansų kontrolės ir kokybės kontrolės nuostatuose.

Kas įtraukta į vidaus kontrolę

Savivaldybės vidaus kontrolės ar medicininės veiklos kontrolės nuostatai apibrėžia šias procedūras:

1. Dokumentacija. Visi dokumentai išduodami tik turint pirminius dokumentus ir remiantis skaičiavimais.
2. Patvirtinimas, kad dokumentai atitinka reglamente nurodytus reikalavimus.
3. Gydymo įstaigoms taikomos prevencinės priemonės.
4. Atsiskaitymų su pirkėjais ir tiekėjais derinimas.
5. Gydymo įstaigoms medicininė apžiūra ir apžiūra.
6. Įgaliojimų ir atsakomybės apribojimas.
7. Medicinos organizacijos renka skundus ir anamnezę.
8. Prižiūrėti operacijų ir apskaitos operacijų teisingumą.
9. Diagnostika ir gydymas.

Vėlgi matome, kad kiekviena pozicija turi savo reikalingų procedūrų rinkinį.

Kokybės kriterijų aprašymas

Medicininės veiklos vidaus kontrolės nuostatai reglamentuoja momentą, susijusį su medicinos paslaugų kokybės kriterijais. Jie atrodo taip:

1. Pagalbos savalaikiškumo kriterijai. Svarstoma, kaip laiku buvo suteikta pagalba kiekvienam pacientui.
2. Tūrio kriterijussuteikta pagalba. Ji tikrina, ar priežiūra buvo išsami, atsižvelgiant į paciento poreikius.
3. Paveldėjimo kriterijus. Tai reiškia, kad medicinos specialistai turi nukreipti pacientą į reikiamą skyrių arba specialistą, kuris galiausiai suteiks pagalbą.
4. Technologijos atitikties kriterijus. Sveikatos priežiūros darbuotojai turi naudoti technologijas savo priežiūrai ir daryti tai teisingai.
5. Saugos kriterijus. Sveikatos priežiūros paslaugų teikėjai turi parinkti kiekvienam pacientui tinkamas procedūras. Taip pat tinkamai laikyti ir vartoti vaistus.
6. Efektyvumo kriterijus. Kiek medicinos darbuotojai padėjo konkrečiam pacientui.

Visų patikrinimų rezultatai turi būti registruojami kokybės kontrolės žurnaluose, kuriuos turi tvarkyti kiekvienas už kontrolę atsakingas asmuo.

Subjektų teisės ir pareigos

Pagal Biudžetinės įstaigos vidaus kontrolės nuostatus kontrolę gali vykdyti ir paskirtas asmuo, ir komisija. Apsvarstykite, ką pastarasis gali ir ko negali.

Komisijos pirmininkas, prieš vykdydamas kontrolę, turi sudaryti darbo planą ir instruktuoti komisijos narius. Taip pat jis įpareigotas organizuoti mūsų šalies norminės bazės ir teisės aktų tyrimą bei supažindinti komisijos narius su ankstesnių patikrinimų rezultatais.

Pirmininko pareigos yra šios:

1. Pasiruoškite atlikti kontrolę įstaigoje pagal anksčiau sudarytą planą.
2. Apibrėžkite valdymo metodus ir metodus.
3. Kontrolės metu prižiūrėkite komisijos narius, paskirstykite užduotis tarp jų.
4. Išsaugokite visus dokumentus, susijusius su kontrolės patikra.
5. Laikykitės konfidencialumo ir profesinės etikos.

Kalbant apie teises, jos yra tokios:

1. Apžiūrėkite visas patalpas ir pastatus, kuriuose yra tikrinamas objektas. Tam reikia atsižvelgti į įstatymų nustatytus apribojimus.
2. Vidaus kontrolės sistemos nuostatai reikalauja, kad pirmininkas pareigūnams duotų nurodymus dėl patikrinimui reikalingų dokumentų pateikimo.
3. Gauti įstaigoje dirbančių asmenų rašytinius paaiškinimus audito metu iškylančiais klausimais. Taip pat dokumentų, susijusių su verslo ir finansinėmis operacijomis organizacijoje, kopijos.
4. Įtraukti įstaigos darbuotojus į patikrinimą arba vidinius tyrimus. Tai galima padaryti tik susitarus su organizacijos vadovu.
5. Siūlymas pašalinti audito metu nustatytus trūkumus ir pažeidimus.

Komisijos nariai taip pat turi savo teises ir pareigas. Pastarieji yra tokie:

1. Įstaigos vidaus kontrolės reglamentas įpareigoja komisijos narius būti principingus, gerbti konfidencialumą ir profesinę etiką.
2. Patikrinkite pagal planą.
3. Pranešti komisijos pirmininkui apie pastebėtus pažeidimus ir trūkumus.
4. Išsaugotidokumentus ir kitą medžiagą, kuri buvo panaudota peržiūros metu.

Teisės yra šios:

1. Apžiūrėkite visas tikrinamai įstaigai priklausančias patalpas ir pastatus, išskyrus tuos, kurie reglamentuojami valstybės paslapčių įstatymo.
2. Pateikite peticiją pirmininkui, kad būtų galima peržiūrėti kai kuriuos dokumentus.

Organizacijos vadovybė ir tikrinami asmenys turėtų padėti atlikti patikrinimą, pirmininko prašymu pateikti bet kokius dokumentus, jei jų reikia. Taip pat atsakykite į visus klausimus raštu arba žodžiu, kai jie iškyla.

Atsakomybė už pažeidimus

Pagal Savivaldybės vidaus finansų kontrolės nuostatus kontrolės objektai atsakingi už vidaus kontrolės dokumentavimą, plėtojimą, stebėjimą, įgyvendinimą ir plėtrą organizacijoje.

Jei buvo nustatyti trūkumai ir už juos atsakingi asmenys, tai pastarieji atsako pagal mūsų šalies Darbo kodeksą.

Piliečių kreipimaisi

Medicinos organizacijos vidaus kokybės kontrolės reglamentas taip pat atspindi piliečių prašymų nagrinėjimo tvarką.

Apeliacijas galima teikti tiek raštu, tiek žodžiu. Piliečiai turi teisę skųstis, rašyti prašymus, teikti pasiūlymus dėl gydymo įstaigos organizacinių klausimų, taip pat dėl priežiūros kokybės.

Organizacija privaloatsižvelgti į kiekvieną apeliacinį skundą, juos apsvarstyti, imtis veiksmų dėl apeliacijos, parengti atsakymus ir išsiųsti juos pareiškėjams. Tai taip pat apima konkretaus kreipimosi analizę ir būdų, kaip pašalinti priežastis, kurios sukėlė skundą ar pareiškimą, kūrimą.

Biuro darbas su apeliaciniais skundais atliekamas atskirai nuo kitų bylų. Už šią kryptį atsakingas asmuo iš personalo parenkamas. Jį įsakymu skiria organizacijos vadovas.

Kiekviena byla apima peticiją, rašytinį nurodymą arba prašymą peržiūrėti, bylos medžiagą ir pareiškėjui išsiųsto atsakymo kopiją.

Pavyzdiniame vidaus kontrolės reglamente nenurodytas paraiškų nagrinėjimo laikotarpis, kiekviena institucija nustato savo atsakymo laikotarpį.

Siekdama atsižvelgti į apeliacijas, organizacija pradeda registrą. Apeliacijos, pateiktos raštu arba išsiųstos el. paštu, patenka į ten. Už teisingą apskaitos žurnalo pildymą ir jo priežiūrą atsakingas organizacijos vadovas.

1. Apskaitos žurnale turi būti įrašyti šie duomenys: pareiškėjo vardas, pavardė, patronimas.
2. Apeliacijos eilinis numeris.
3. Pareiškėjo gyvenamoji vieta.
4. Apeliacijos gavimo data.
5. Apeliaciją atsiuntusios organizacijos pavadinimas.
6. Apeliacijos registracijos numeris ir data.
7. Apeliacijos pagrindas.
8. Informacija apie darbuotoją, kuris peržiūri prašymą.
9. Apsvarstymo rezultatas.
10. Atsakymo į apeliacinį skundą numeris ir registravimo data.

Svarbu tai žinotianoniminiai prašymai nebus svarstomi. Sprendimą, kas svarstys tą ar kitą apeliaciją, priima organizacijos vadovas. Nurodymą ar įsakymą jis išduoda per tris dienas nuo skundo įregistravimo dienos.

Draudžiama nukreipti piliečių skundus į darbuotoją, kuriam šis skundas yra tiesiogiai susijęs.

Darbuotojas, kuriam pavesta atlikti apskundimo fakto patikrinimą, šį klausimą turi spręsti objektyviai. Skundas turi būti išnagrinėtas iš visų pusių ir nustatytu laiku. Darbuotojas gali pakviesti pretendentą pokalbiui, paprašyti pastarojo papildomos informacijos, taip pat gauti raštiškus organizacijos darbuotojų paaiškinimus.

Nagrinėjant civilinius ieškinius, turi būti gerbiamos trečiųjų asmenų teisės, kurias nustato mūsų šalies įstatymai. Jei apeliacinis skundas paduodamas prieš trečiuosius asmenis, o pastarieji prieštarauja jo svarstymui, vadovas nusprendžia apeliacijos nenagrinėti ir apie tai praneša pareiškėjui.

Jei raštiškame prašyme pateikiamas klausimas ar pretenzija, kuri nepriklauso šios organizacijos kompetencijai, popierius siunčiamas atitinkamai institucijai su motyvaciniu laišku.

Būna, kad pareiškėjas jau kreipėsi į organizaciją ir jo prašymas buvo išnagrinėtas. Jei situacija kartojasi ir nėra pagrindo svarstyti iš naujo, vadovas turi teisę nenagrinėti apeliacijos ir apie tai pranešti pareiškėjui.

Organizacija turi atsakyti į apeliaciją per trisdešimt dienų nuo registracijos datos. Jūs turite atsakyti raštu anketoje.siunčiamas paštas. Siekiant išvengti sunkumų, pavyzdys pateikiamas Įmonės vidaus kontrolės reglamente.

Jei, išnagrinėjus apeliacinį skundą, buvo rasta įrodymų, kad buvo daromi pažeidimai, k altininkams gresia pareigybių aprašymuose ir Darbo kodekse numatytos bausmės.

Žodiniai apeliaciniai skundai nagrinėjami organizacijoje asmeninio priėmimo metu. Toks priėmimas turėtų būti atliekamas bent kartą per septynias dienas. Asmeninio priėmimo valandas, dienas ir vietą nustato organizacijos vadovas.

Kai asmeninio kreipimosi nereikia papildomai tikrinti, atsakymas į jį gali būti pateiktas iš karto gavimo metu.

Jei pareiškėjas nesutinka su svarstymo rezultatais, jis gali kreiptis į teismą arba aukštesnę organizaciją.

Piliečių apklausa

Gydymo įstaigose dažnai atliekamos pacientų apklausos. Tai daroma siekiant nustatyti organizacijos darbo trūkumus ar pažeidimus ir pagerinti teikiamų paslaugų kokybę.

Ši procedūra atliekama kartą per ketvirtį, užpildant anoniminius klausimynus. Apklausos rezultatai yra laisvai prieinami.

Remiantis apklausos rezultatais, organizacijos vadovas sprendžia dėl kai kurių paslaugų teikimo ar techninės įrangos pakeitimų poreikio.

Išvada

Kaip matote, kiekvienoje organizacijoje akimirkų, kurios atsispindi pozicijoje, rinkinys yra skirtingas. Kas reikalinga finansų įstaigos veiklai, gydymo įstaigai nesvarbu ir atvirkščiai. Šiaip ar taipnuostata skirta teikiamų paslaugų kokybei gerinti ir tai akcentuojama. Tai ypač svarbu medicinos organizacijose, nes kuo aukštesnė darbuotojų kvalifikacija ir techninė įranga, tuo didesnė tikimybė teisingai diagnozuoti ir skirti tinkamą gydymą. Ir teisinga, kad gydymo įstaigų vadovai reaguoja į piliečių prašymus ir eina į priekį bet kokiais klausimais.

Kalbant apie finansų institucijas, čia taip pat reikalingi vidaus kontrolės reglamentai. Kadangi veikla pirmiausia susijusi su pinigais, tai organizacijos darbuotojai tiesiog negali klysti, vadinasi, nusik altėliai turi būti nubausti. Ypač svarbu laikytis visų bankams taikomų taisyklių, nes būtent ten paprasti žmonės nešiojasi savo santaupas, dažnai paskutines.

Statybos įmonės taip pat negali ignoruoti žemos savo paslaugų kokybės. Jie atstato pastatus su žmonėmis, o tai reiškia, kad jei bus naudojamos nekokybiškos medžiagos ar netinkamos technologijos, įvyks katastrofa – namas sugrius ir gali būti žmonių aukų.

Lyginant tris organizacijas, suprantame, kad šio vidinio dokumento tiesiog negali trūkti. Per daug su juo susieta ir nuo to priklauso. Jo dėka atliekami kontroliniai patikrinimai, padedantys pašalinti trūkumus ir pažeidimus, ir tai yra gerai. Svarbiausia, kad auditą atliktų sąžiningi ir sąžiningi žmonės, kurie asmeninių interesų nekels aukščiau už Vidaus kokybės kontrolės reglamente numatytus reikalavimus.